快速響應 多家券商線上開通創業板交易權限

  證券時報記者 張婷婷 閆晶瀅

  雖說創業板改革并試點注冊制相關規則正處于征求意見階段,但多家券商已在第一時間響應,根據最新的投資者適當性要求進行系統升級。至少有兩家券商在昨日實現線上開通創業板交易權限功能,并迎來投資者辦理業務。

  昨日亦有投資者通過臨柜方式開通了創業板交易權限,不過,據證券時報記者多方了解,受節前效應等因素影響,各家券商昨日創業板交易權限開通量增幅尚不明顯。

  創業板交易權限在線開通

  4月27日,創業板注冊制改革方案出爐,其中關于投資者適當性的變化與市場參與者息息相關。在注冊制下,對投資者的專業經驗和風險承受能力均提出更高的要求。新開通權限的個人投資者除了要有兩年交易經驗外,還新增“前20個交易日日均10萬元資產量”要求。

  不過,此次修訂還提出取消現場簽署風險揭示書的要求,投資者可以通過紙面或電子方式簽署。這也意味著,開通創業板權限不再需要臨柜,而是線上辦理即可。

  證券時報記者了解到,截至昨日,至少有國泰君安、上海證券兩家證券公司上線了創業板在線開通交易權限功能。其中,國泰君安28日下午在君弘APP等平臺全面支持24小時創業板交易權限在線開通,成為首家支持在線開通創業板交易權限的券商。上海證券于28日晚間在指e通APP上線創業板客戶權限開通功能。海通證券也即將上線相關功能,投資者29日可辦理線上開通。

  更多券商正在根據監管要求籌備新功能上線。有北方券商信息技術負責人對記者表示,證券公司APP上線一個新功能,是合規、風控、IT、業務等多個部門協同的成果。

  據記者了解,此次國泰君安由董事長賀青親自部署,在4月27日22時就成立了跨部門工作組,包括信息技術部、零售業務部、網絡金融部、營運中心、合規部等多個部門協同作戰。28日凌晨3時左右完成需求確認,8時完成風險揭示書、操作流程的調整和雙錄話術的設置,并向深交所提交。13時20分,君弘APP等“三端一微”平臺全面支持投資者在線開通創業板交易權限。截至4月28日16時,已有670位投資者在國泰君安完成了創業板交易權限的開通。

  上海證券于4月27日深夜緊急成立跨部門專項協同小組,明確分工工作時間表。協同小組連夜加班解讀新方案,梳理業務流程,擬定交易風險揭示書,制定新業務風險等級。經過緊鑼密鼓地設計、開發及測試,于4月28日當晚在指e通APP上線創業板客戶權限開通功能,為投資者提供創業板線上服務。

  臨柜開通交易權限未猛增

  在新的投資者適當性要求下,4月28日有不少投資者通過臨柜方式開通了創業板交易權限,不過,據記者多方了解,受限于節前效應等因素,各券商新規首日創業板交易權限開通人數增幅并不明顯。

  有大型券商北京某營業部負責人對記者表示,考慮到新規還處于征求意見階段,以及受疫情防控影響,再加上其所在營業部絕大部分合格投資者已開通了創業板權限,因此他所在營業部未出現開通人數明顯增長。

  記者28日致電北京部分券商營業部,均表示可臨柜辦理,但需要提前預約。此外,也有客服人員表示,“公司正在盡快推進創業板業務非現場辦理的開發工作,預計節后即能落地!

  所有券商都在加班

  4月27日晚間,深交所發布《關于做好創業板投資者適當性管理工作的通知》,要求券商應當在2個月內完成相關技術系統改造。不過,在近年來金融科技的加持下,券商的“創業板速度”可用不了2個月的時間。所有券商都在加班,是當下的真實寫照。

  此外,4月27日晚間創業板改革并試點注冊制方案出爐后,包括金證股份、恒生電子等第三方系統服務方也于第一時間響應,發布創業板新規下的解決方案。

  4月27日21時,恒生電子成立創業板注冊制專項工作組;28日凌晨3時,恒生電子發布創業板投資者適當性管理的相應解決方案,其中新規下創業板交易權限開通,恒生系統通過靈活配置即可支持,無需程序升級。

  金證股份的研發團隊也于28日一早發布創業板投資者適當性新規升級包,針對創業板新規進行功能改造。28日9時45分,在金證股份的支持下,中金財富證券完成創業板新規下的第一筆業務開通。

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